监管及合规

2021年《国际金融法律评论》的客户证言:「公司能应对纷繁的规管制度的重重困难,并成功地说服对家接受我们尝试达成的事项。」

 

何韦律师行的法例监管团队就争讼性及非争讼性的事宜提供法律意见,并经常为同一客户同时处理争讼性及非争讼性事宜。

 

因此本行有独特的能力为客户处理所有法例监管及合规事宜。本行的客户包括银行、经纪人、上市公司、资产经理、财务顾问、初创公司、金融科技公司、保险公司及成立已久的业务。本行亦向高级管理层如董事、负责及行政主任、行政总裁及持牌人士提供法律意见。


主要业务包括:

 

  • 金融犯罪
  • 市场失当行为
  • 违反董事责任
  • 企业管治不足
  • 内部监控弱点
  • 业务管理或监督不足
  • 违反规例、守则及指引
  • 无牌进行受规管活动
  • 违反香港上市规则
  • 基金管理及资产估值程序缺失
  • 不遵守会计或专业准则
  • 违反私隐法例
  • 发牌
  • 商业行为
  • 内部监控、政策及企业管治
  • 香港上市规则
  • 业务进出香港
  • 客户文件
  • 资料保护及外判
  • 竞争法
  • 零售/电子付款系统、首次代币发行、电子钱包、储值支付工具、信用卡/收费卡、清算和结算系统、虚拟银行
  • 策略事宜,例如主要法规变动,包括与规管机构联络。


主要合伙人:

黄紫玲; 李泽文; 黄伟强