新聞發布日期

上市發行人／有關董事 – 行為摘要

2025年6月25日

元宇宙雲基科技集團有限公司（已除牌，前股份代號：8287）三名前董事

• 聯交所就三名前執行董事是否履行董事職責進行調查。
• 作爲調查的一部分，上市科分別向各董事發出調查函及提醒函。其中兩名前董事未有回覆上市科的查詢，其餘一名前董事僅回覆上市科部分而非全部的查詢。
• 除公開譴責外，聯交所向該三名前董事發出董事不適合性聲明。

2025年6月17日

新焦點汽車技術控股有限公司（股份代號：360）及七名董事

• 两名前独立非执行董事在聯交所就有關該上市發行人及其附屬公司進行了違反《上市規則》的若干交易的一項調查中未有給予合作。
• 根據聯交所的現有證據，聯交所發現：

• 於2018年9月至2019年6月期間，該上市發行人的前董事促使該上市發行人及其附屬公司在未經該上市發行人董事會批准或知悉的情況下，授出多筆貸款並進行多宗股權轉讓交易，涉款合共約1.76億元人民幣。其中一宗交易構成《上市規則》第十四章下的須予披露的交易，但該上市發行人於2022年10月才披露有關交易。
• 於2022年12月至2023年1月期間，現任主席促使該上市發行人的一家附屬公司向一名借款人授出兩筆貸款，合共約4.77億元人民幣。此等貸款構成《上市規則》第十三章下的給予某實體的貸款及第十四章下的主要交易。現任主席沒有促使該上市發行人及時遵守相關的披露及股東批准規定。
• 2024年9月，現任主席促使該上市發行人的一家附屬公司與現任主席本人及一名獨立協力廠商於中國成立一家新公司。此事構成《上市規則》第十四及十四A章下的須予披露的交易及關連交易。他沒有及時向董事會作出匯報及徵求批准。他誤以為由於新公司成立時毋須資金，因此不用向董事會匯報並徵求其批准。
• 在上述交易進行時，該上市發行人的內部監控存有嚴重缺失。

• 聯交所裁定，該上市發行人違反了《上市規則》。另外，其中六名董事因未能確保該上市發行人於關鍵時間實施充分而有效的內部監控，及沒有盡力促使該上市發行人遵守《上市規則》，亦違反了《上市規則》。
• 聯交所批評該上市發行人。
• 公開譴責現任主席及六名前董事。
• 除公開譴責外，聯交所向兩名前獨立非執行董事發出董事不適合性聲明。
• 聯交所進一步指令現任主席須完成26小時的培訓及四名前董事須完成21小時培訓。

2025年6月11日

新世紀醫療控股有限公司（股份代號：1518）及六名董事

• 聯交所發現該上市發行人及六名董事於2016年與其關連人士（CP）訂立的框架協議違反多項《上市規則》規定。CP為合營企業，由（其中包括）該上市發行人的主席兼行政總裁擁有。
• 根據框架協議，該上市發行人同意向CP提供醫院諮詢服務。該協議並未訂明CP向該上市發行人支付服務費的時間。
• 於2016年至2021年間，CP仍未償付大部分服務費。執行董事們一再允許CP拖欠服務費，而未有向該上市發行人董事會匯報CP財務狀況及業務表現轉差以及該上市發行人與CP協定的若干還款計劃。董事會就續訂框架協議尋求該上市發行人獨立股東批准時也沒有向他們披露上述資料。
• 審核委員會成員知悉CP長期拖欠或不支付服務費，但未有促使該上市發行人採取充分行動保障其利益。其後，CP拖欠未償還的服務費1.4億元人民幣，導致該上市發行人於2022年錄得減值虧損1.05億元人民幣。
• 聯交所公開譴責該上市發行人及三名執行董事。
• 聯交所亦批評兩名獨立非執行董事及一名前非執行董事。
• 聯交所進一步指令該上市發行人進行獨立內部監控檢討，以及各上述董事須完成有關監管及法律議題以及《上市規則》合規事宜的培訓，當中包括以下內容：(i) 董事職責及(ii)《企業管治守則》。

2025年5月28日

中國健康科技集團控股有限公司（前稱中國寶沙發展控股有限公司）（股份代號：1069）兩名前董事

• 兩名前董事在聯交所對二人的一項調查中未有給予合作，調查涉及二人於(i)2015年至2019年間從事該上市發行人借貸業務及／或(ii)2018年促使該上市發行人出售若干附屬公司一事中，未有履行董事職責。
• 根據聯交所獲得的證據，该前执行董事（該上市發行人當時的借貸業務負責人）前後批准該上市發行人授出及／或延長八筆涉及本金額合共1.383億港元的貸款，事前卻沒有進行足夠的盡職審查、風險分析及信貸評估，亦未有妥善評估及監察相關抵押資產是否充足。部分貸款人為该前执行董事家人，但無證據顯示该前执行董事有就此申報。該上市發行人2019年全年業績中就應收貸款作出了約86%的減值。
• 兩名前董事亦被發現曾於2018年該上市發行人出售若干附屬公司時，促使該上市發行人在無擔保及免息的基礎上允許將買方支付代價9,300萬元人民幣的限期押後到出售事項完成後數月。買方最後並未支付任何代價，導致該上市發行人2019年全年業績錄得9,300萬元人民幣的全額減值。概無證據顯示兩名前董事於出售事項前有對買方進行任何盡職審查或信貸評估。
• 兩名前董事對聯交所的調查明顯知情，但在卸任該上市發行人董事後就沒有回應聯交所的調查及提醒信函。
• 聯交所公開譴責兩名前董事。
• 除公開譴責外，聯交所向兩名前董事發出董事不適合性聲明。

2025年4月24日

智富資源投資控股集團有限公司（股份代號：7）一名前任董事

• 於2024年的紀律行動後，聯交所公開譴責该名前任董事，並指令其完成17小時有關《上市規則》合規事宜的培訓。儘管聯交所一再發函跟進，他仍未有遵守培訓指令。
• 該名前董事不遵守培訓指令等同嚴重違反《上市規則》。
• 聯交所公開譴責及向其作出董事不適合性聲明。

2025年4月22日

銀基集團控股有限公司（清盤中）（已除牌，前股份代號：886）兩名前任董事

• 2021年，該上市發行人及其附屬公司（集團）面臨嚴重流動資金問題，但兩名前董事（為叔侄關係）卻允許及／或導致集團於關鍵時間的現金及等同現金項目（約人民幣5.66億元）近乎全部耗盡。集團於三個月內向三家採購代理支付了大額預付款，而其中一家採購代理由其中一名前董事的親戚擁有。
• 儘管集團財務部門發出了書面警告，指出部分預付款可能會影響集團的流動性，但集團仍支付了有關預付款。最終，採購代理未有交付有關產品，也沒有退還預付款，該上市發行人亦被法院頒令清盤。
• 兩名前董事在預付款交易中未有以該上市發行人的利益為前提行事，也未能以應有的技能、謹慎和勤勉行事。他們 (1) 沒有對採購代理或預付款交易進行任何實質的盡職審查及／或風險評估；(2) 在進行預付款交易之前沒有向該上市發行人董事會報告；及 (3) 無視因其中一名前董事與關連採購代理之間的關係而引申出的明顯利益衝突，也未有向董事會作出任何報告。
• 雖然該上市發行人的其他董事一再表示關注並要求定期更新預付款交易的情況，但兩名前董事未有及時向董事會披露及／或報告相關預付款。
• 預付款交易構成《上市規則》第十四A章所指的關連交易，但兩名前董事未能促使該上市發行人遵守相關《上市規則》的規定。
• 其中一名前董事未有回覆上市科的調查及提醒信函。他未有配合上市科的調查。
• 聯交所公開譴責該兩名前董事及向他們發出董事不適合性聲明。

2025年4月8日

領地控股集團有限公司（股份代號：6999）及一名現任董事

• 聯交所裁定該名董事未有以合理的技能、謹慎和勤勉行事，確保該上市發行人向聯交所提供及載於其公告中的資料準確完備，因而違反《上市規則》。
• 於2022年5月19日，就聯交所詢問該上市發行人控股股東持有的該上市發行人股份有否被強制出售，該上市發行人給出了否定的回覆。同日，該上市發行人就此刊發公告。事實上，該名董事實益擁有的約1%該上市發行人股份已被強制出售。他於促使該上市發行人回應聯交所的查詢及刊發公告前，未有先作合理的查詢。
• 後來該名董事得知上述資料不準確、不完備及／或具誤導性後，仍未有通知聯交所及促使該上市發行人刊發公告更正有關資料。
• 聯交所公開譴責該上市發行人及該名董事。
• 聯交所進一步指令該名董事須完成20小時有關監管及法律議題以及《上市規則》合規事宜的培訓，當中包括以下內容各至少3小時：(i) 董事職責；(ii)《企業管治守則》；及(iii) 《上市規則》第2.13 條及第13章的規定。

上市發行人

描述

IFBH Limited（股份代號：6603）

一家植根泰國的即飲飲料及即食食品公司。其公開發售獲超額認購約2,681.3 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為 1,073.93百萬港元。迄今為止，其市值約為 105.3 億港元。

雲知聲智能科技股份有限公司 - H股（股份代號：9678）

一家AI解決方案提供商，專注於在中國銷售用於日常生活及醫療相關應用場景的對話式AI產品及解決方案。其公開發售獲超額認購約90.7倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為206.4百萬港元。迄今為止，其市值約為122.7億港元。

浙江三花智能控制股份有限公司 - H股（股份代號：2050）

根據弗若斯特沙利文的資料，按2024年收入計，為全球最大的製冷空調控制元器件和全球領先的汽車熱管理系統零部件製造商。其公開發售獲超額認購約746.9倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為9,177百萬港元。迄今為止，其市值約為104.2億港元。

佛山市海天調味食品股份有限公司 - H股（股份代號：3288）

有著悠久歷史傳承的中國調味品龍頭企業。其公開發售獲超額認購約917.2倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為10,009.6百萬港元。迄今為止，其市值約為97.8億港元。

江蘇恒瑞醫藥股份有限公司 - H股（股份代號：1276）

一家在中國、全球領先的創新型製藥企業。其公開發售獲超額認購約453.9 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為9,747.3百萬港元。迄今為止，其市值約為 138.9億港元。

滬上阿姨（上海）實業股份有限公司 - H股（股份代號：2589）

一家快速增長的現製飲品公司，根據灼識諮詢，截至2022年及2023年12月31日，這家公司經營着分別為中國第五及第四大的現製茶飲店網絡。其公開發售獲超額認購約3,615.8 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為195.0百萬港元。迄今為止，其市值約為78.8億港元。