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上市发行人／有关董事 – 行为摘要

2025年6月25日

元宇宙云基科技集团有限公司（已除牌，前股份代号：8287）三名前董事

• 联交所就三名前执行董事是否履行董事职责进行调查。
• 作为调查的一部分，上市科分别向各董事发出调查函及提醒函。其中两名前董事未有回复上市科的查询，其余一名前董事仅回复上市科部分而非全部的查询。
• 除公开谴责外，联交所向该三名前董事发出董事不适合性声明。

2025年6月17日

新焦点汽车技术控股有限公司（股份代号：360）及七名董事

• 两名前独立非执行董事在联交所就有关该上市发行人及其附属公司进行了违反《上市规则》的若干交易的一项调查中未有给予合作。
• 根据联交所的现有证据，联交所发现：

• 于2018年9月至2019年6月期间，该上市发行人的前董事促使该上市发行人及其附属公司在未经该上市发行人董事会批准或知悉的情况下，授出多笔贷款并进行多宗股权转让交易，涉款合共约1.76亿元人民币。其中一宗交易构成《上市规则》第十四章下的须予披露的交易，但该上市发行人于2022年10月才披露有关交易。
• 于2022年12月至2023年1月期间，现任主席促使该上市发行人的一家附属公司向一名借款人授出两笔贷款，合共约4.77亿元人民币。此等贷款构成《上市规则》第十三章下的给予某实体的贷款及第十四章下的主要交易。现任主席没有促使该上市发行人及时遵守相关的披露及股东批准规定。
• 2024年9月，现任主席促使该上市发行人的一家附属公司与现任主席本人及一名独立第三方于中国成立一家新公司。此事构成《上市规则》第十四及十四A章下的须予披露的交易及关连交易。他没有及时向董事会作出汇报及征求批准。他误以为由于新公司成立时毋须资金，因此不用向董事会汇报并征求其批准。
• 在上述交易进行时，该上市发行人的内部监控存有严重缺失。

• 联交所裁定，该上市发行人违反了《上市规则》。另外，其中六名董事因未能确保该上市发行人于关键时间实施充分而有效的内部监控，及没有尽力促使该上市发行人遵守《上市规则》，亦违反了《上市规则》。
• 联交所批评该上市发行人。
• 公开谴责现任主席及六名前董事。
• 除公开谴责外，联交所向两名前独立非执行董事发出董事不适合性声明。
• 联交所进一步指令现任主席须完成26小时的培训及四名前董事须完成21小时培训。

2025年6月11日

新世纪医疗控股有限公司（股份代号：1518）及六名董事

• 联交所发现该上市发行人及六名董事于2016年与其关连人士（CP）订立的框架协议违反多项《上市规则》规定。CP为合营企业，由（其中包括）该上市发行人的主席兼行政总裁拥有。
• 根据框架协议，该上市发行人同意向CP提供医院咨询服务。该协议并未订明CP向该上市发行人支付服务费的时间。
• 于2016年至2021年间，CP仍未偿付大部分服务费。执行董事们一再允许CP拖欠服务费，而未有向该上市发行人董事会汇报CP财务状况及业务表现转差以及该上市发行人与CP协议的若干还款计划。董事会就续订框架协议寻求该上市发行人独立股东批准时也没有向他们披露上述资料。
• 审核委员会成员知悉CP长期拖欠或不支付服务费，但未有促使该上市发行人采取充分行动保障其利益。其后，CP拖欠未偿还的服务费1.4亿元人民币，导致该上市发行人于2022年录得减值亏损1.05亿元人民币。
• 联交所公开谴责该上市发行人及三名执行董事。
• 联交所亦批评两名独立非执行董事及一名前非执行董事。
• 联交所进一步指令该上市发行人进行独立内部监控检讨，以及各上述董事须完成有关监管及法律议题以及《上市规则》合规事宜的培训，当中包括以下内容：(i) 董事职责及(ii)《企业管治守则》。

2025年5月28日

中国健康科技集团控股有限公司（前称中国宝沙发展控股有限公司）（股份代号：1069）两名前董事

• 两名前董事在联交所对二人的一项调查中未有给予合作，调查涉及二人于(i)2015年至2019年间从事该上市发行人借贷业务及／或(ii)2018年促使该上市发行人出售若干附属公司一事中，未有履行董事职责。
• 根据联交所获得的证据，该前执行董事（该上市发行人当时的借贷业务负责人）前后批准该上市发行人授出及／或延长八笔涉及本金额合共1.383亿港元的贷款，事前却没有进行足够的尽职审查、风险分析及信贷评估，亦未有妥善评估及监察相关抵押资产是否充足。部分贷款人为该前执行董事家人，但无证据显示该前执行董事有就此申报。该上市发行人2019年全年业绩中就应收贷款作出了约86%的减值。
• 两名前董事亦被发现曾于2018年该上市发行人出售若干附属公司时，促使该上市发行人在无担保及免息的基础上允许将买方支付代价9,300万元人民币的限期押后到出售事项完成后数月。买方最后并未支付任何代价，导致该上市发行人2019年全年业绩录得9,300万元人民币的全额减值。概无证据显示两名前董事于出售事项前有对买方进行任何尽职审查或信贷评估。
• 两名前董事对联交所的调查明显知情，但在卸任该上市发行人董事后就没有响应联交所的调查及提醒信函。
• 联交所公开谴责两名前董事。
• 除公开谴责外，联交所向两名前董事发出董事不适合性声明。

2025年4月24日

智富资源投资控股集团有限公司（股份代号：7）一名前任董事

• 于2024年的纪律行动后，联交所公开谴责该名前任董事，并指令其完成17小时有关《上市规则》合规事宜的培训。尽管联交所一再发函跟进，他仍未有遵守培训指令。
• 该名前董事不遵守培训指令等同严重违反《上市规则》。
• 联交所公开谴责及向其作出董事不适合性声明。

2025年4月22日

银基集团控股有限公司（清盘中）（已除牌，前股份代号：886）两名前任董事

• 2021年，该上市发行人及其附属公司（集团）面临严重流动资金问题，但两名前董事（为叔侄关系）却允许及／或导致集团于关键时间的现金及等同现金项目（约人民币5.66亿元）近乎全部耗尽。集团于三个月内向三家采购代理支付了大额预付款，而其中一家采购代理由其中一名前董事的亲戚拥有。
• 尽管集团财务部门发出了书面警告，指出部分预付款可能会影响集团的流动性，但集团仍支付了有关预付款。最终，采购代理未有交付有关产品，也没有退还预付款，该上市发行人亦被法院颁令清盘。
• 两名前董事在预付款交易中未有以该上市发行人的利益为前提行事，也未能以应有的技能、谨慎和勤勉行事。他们 (1) 没有对采购代理或预付款交易进行任何实质的尽职审查及／或风险评估；(2) 在进行预付款交易之前没有向该上市发行人董事会报告；及 (3) 无视因其中一名前董事与关连采购代理之间的关系而引申出的明显利益冲突，也未有向董事会作出任何报告。
• 虽然该上市发行人的其他董事一再表示关注并要求定期更新预付款交易的情况，但两名前董事未有及时向董事会披露及／或报告相关预付款。
• 预付款交易构成《上市规则》第十四A章所指的关连交易，但两名前董事未能促使该上市发行人遵守相关《上市规则》的规定。
• 其中一名前董事未有回复上市科的调查及提醒信函。他未有配合上市科的调查。
• 联交所公开谴责该两名前董事及向他们发出董事不适合性声明。

2025年4月8日

领地控股集团有限公司（股份代号：6999）及一名现任董事

• 联交所裁定该名董事未有以合理的技能、谨慎和勤勉行事，确保该上市发行人向联交所提供及载于其公告中的资料准确完备，因而违反《上市规则》。
• 于2022年5月19日，就联交所询问该上市发行人控股股东持有的该上市发行人股份有否被强制出售，该上市发行人给出了否定的回复。同日，该上市发行人就此刊发公告。事实上，该名董事实益拥有的约1%该上市发行人股份已被强制出售。他于促使该上市发行人回应联交所的查询及刊发公告前，未有先作合理的查询。
• 后来该名董事得知上述资料不准确、不完备及／或具误导性后，仍未有通知联交所及促使该上市发行人刊发公告更正有关资料。
• 联交所公开谴责该上市发行人及该名董事。
• 联交所进一步指令该名董事须完成20小时有关监管及法律议题以及《上市规则》合规事宜的培训，当中包括以下内容各至少3小时：(i) 董事职责；(ii)《企业管治守则》；及(iii) 《上市规则》第2.13 条及第13章的规定。

上市发行人

描述

IFBH Limited（股份代号：6603）

一家植根泰国的即饮饮料及即食食品公司。其公开发售获超额认购约2,681.3 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为 1,073.93百万港元。迄今为止，其市值约为 105.3 亿港元。

云知声智能科技股份有限公司 - H股（股份代号：9678）

一家AI解决方案提供商，专注于在中国销售用于日常生活及医疗相关应用场景的对话式AI产品及解决方案。其公开发售获超额认购约90.7倍，估计首次公开招股所得款项净额约为206.4百万港元。迄今为止，其市值约为122.7亿港元。

浙江三花智能控制股份有限公司 - H股（股份代号：2050）

根据弗若斯特沙利文的资料，按2024年收入计，为全球最大的制冷空调控制元器件和全球领先的汽车热管理系统零部件制造商。其公开发售获超额认购约746.9倍，估计首次公开招股所得款项净额约为9,177百万港元。迄今为止，其市值约为104.2亿港元。

佛山市海天调味食品股份有限公司 - H股（股份代号：3288）

有着悠久历史传承的中国调味品龙头企业。其公开发售获超额认购约917.2倍，估计首次公开招股所得款项净额约为10,009.6百万港元。迄今为止，其市值约为97.8亿港元。

江苏恒瑞医药股份有限公司 - H股（股份代号：1276）

一家在中国、全球领先的创新型制药企业。其公开发售获超额认购约453.9 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为9,747.3百万港元。迄今为止，其市值约为 138.9亿港元。

沪上阿姨（上海）实业股份有限公司 - H股（股份代号：2589）

一家快速增长的现制饮品公司，根据灼识咨询，截至2022年及2023年12月31日，这家公司经营着分别为中国第五及第四大的现制茶饮店网络。其公开发售获超额认购约3,615.8 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为195.0百万港元。迄今为止，其市值约为78.8亿港元。