新聞發布日期

上市發行人／有關董事 – 行為摘要

2024年12月12日

華夏集團控股有限公司（前稱華夏視聽教育集團）（股份代號：1981）一名前任董事

• 作出制裁是因為儘管上市科一再發函跟進，該名前董事仍然沒有配合上市科的調查，未有履行其在《上市規則》下的董事責任。
• 除公開譴責外，聯交所向該名前董事發出董事不適合性聲明。

2024年12月10日

凱順控股有限公司（股份代號：8203）及七名董事

• 於2015年至2019年間，該上市發行人向優派能源發展集團有限公司（已除牌，前股份代號：307）（「優派能源」）提供近4,000萬元的財務資助。財務資助的形式包括向優派能源發放貸款及代優派能源支付款項。當時優派能源明顯陷入財務困難。
• 2017年，優派能源欠該上市發行人的一筆1,500萬元貸款全數未能償還，其本身亦已進入了臨時清盤程序。儘管如此，該上市發行人仍同意向優派能源進一步提供大量資金。
• 該上市發行人向優派能源提供的貸款／代其支付的款項同時構成財務資助及主要交易。因此，該上市發行人須就此刊發公告及取得股東批准，但卻未有採取行動。
• 該上市發行人於2019年及2020年亦未有就若干構成須予披露交易的證券交易刊發公告。
• 兩名執行董事密切參與提供優派能源貸款／款項。其他董事亦知悉有關交易。他們均未有促使該上市發行人遵守《GEM上市規則》。一名執行董事及一名前董事亦未有履行其作為監察主任的職責。
• 在優派能源陷入財務困難的情況下向其提供援助存在很高的風險。然而，相關董事未能證明其已評估、解決或緩減有關風險。相關董事表示他們認為風險不高，但並無當時紀錄的證據或可信的理據支持其聲稱的想法。
• 該上市發行人並無任何相關並可適用於優派能源貸款／款項及證券交易的內部監控措施。所有相關董事均未有確保該上市發行人設有充足且有效的風險管理及內部監控系統。此等問題尤為嚴重，因為該上市發行人早於2017年已曾收到聯交所的警告，當時亦曾刊發公告指其已採取補救行動。然而，聯交所的調查並未發現任何證據顯示該上市發行人有採取任何有關補救行動。
• 聯交所公開譴責該上市發行人、其兩名現任執行董事、一名現任獨立非執行董事及三名前董事。
• 除公開譴責外，聯交所向兩名董事作出損害投資者權益聲明。
• 聯交所亦批評一名前董事。
• 聯交所進一步指令對該上市發行人須進行內部監控檢討、委任合規顧問以及就相關貸款、款項及證券交易刊發公告；上述各董事（兩名現任執行董事除外）須完成21小時有關監管及法律議題以及《GEM上市規則》合規事宜培訓。

2024年11月26日

陽光100中國控股有限公司（股份代號：2608）及八名董事

• 於2020年至2022年間，該上市發行人先後發放合共11.1億元人民幣的貸款。這些貸款的借款人當時陷入財困。另外，他們本身亦是其他最終借款人的債務債權人。該等最終借款人的債務以位於北京的一處物業作為抵押品。該上市發行人展望，借款人的任何違約行為將帶來低價出售的機會，該上市發行人或可在司法拍賣中以大幅折讓的價格購入作為不良資產放售上述位於北京的物業。
• 儘管貸款產生重大風險，但董事並未於貸款發放前預先促使進行充分的盡職審查，亦未有適當制定策略，在該上市發行人未能把握低價出售機會的情況下追收貸款。
• 該上市發行人當時存在多方面的內部監控缺失，這是促成其未能(1) 按時刊發全年及中期業績及報告；及(2) 遵守適用於須予公布及關連交易（其中部分與貸款相關）的規定。
• 聯交所批評該上市發行人、其五名現任董事及一名前董事。
• 聯交所公開譴責兩名負責促使進行盡職審查及實施這些交易的執行董事。
• 除公開譴責外，聯交所向兩名前董事發出董事不適合性聲明。
• 聯交所進一步指令八名董事須完成有關監管及法律議題以及《上市規則》合規事宜的24小時培訓，當中包括以下內容各至少 3 小時：(i) 董事職責；(ii)《企業管治守則》；及(iii)《上市規則》第十三、十四及十四A章的規定。

2024年11月21日

天福（開曼）控股有限公司（股份代號：6868）一名現任董事

• 於2023年12月，該名非執行董事獲授權代表該上市發行人根據公司股份購回計劃購買公司股份。同時，該名董事亦同意代表該上市發行人兩名主要股東購買公司股份。該名董事於2023年12月期間代表該上市發行人及主要股東進行了多項股份購入。
• 該名董事的雙重角色產生職務衝突，他並沒有向該上市發行人披露他亦代表主要股東進行股份交易。無論該名董事有否從主要股東獲取任何利益，他均應採取措施避免或妥善處理衝突。
• 聯交所公開譴責該名非執行董事。
• 聯交所進一步指令該名董事須於90天內完成 15小時有關監管及法律議題及《上市規則》合規事宜的培訓，當中包括以下內容各至少 3 小時：(i)董事職責，及(ii)《企業管治守則》。

2024年11月14日

克莉絲汀國際控股有限公司（股份代號：1210）一名前任董事

• 於2022年的紀律行動後，聯交所批評一名前非執行董事董事，並指令其完成15小時有關《上市規則》合規事宜的培訓。該名前董事並未符合培訓指令。
• 該名前董事不遵守培訓指令等同嚴重違反《上市規則》。
• 聯交所公開譴責及向其作出董事不適合性聲明。
• 聯交所進一步指令若該名前董事於紀律行動聲明公布／刊發後的 14 天後仍擔任該上市發行人或其任何附屬公司的董事或高級管理階層成員，該上市發行人的上市地位將根據《上市規則》第 2A.10A(2)(b)條予以取消。

2024年10月22日

蘇創燃氣股份有限公司（已除牌，前股份代號：1430）兩名前董事

• 上市科就兩名前董事有否履行《上市規則》所述的董事職責和責任展開調查。該兩名前董事未有或未有在限期前回覆上市科的調查及提醒信函。他們未有配合上市科的調查。
• 聯交所公開譴責該兩名前董事及向他們發出董事不適合性聲明。

2024年10月17日

中國通才教育集團有限公司（股份代號：2175）四名董事

• 兩名前董事，同時也是該上市發行人的控股股東，於該上市發行人上市前及上市後不久即代表該上市發行人進行多宗有問題的交易。
• 其中一位與第三方簽署首次公開招股前投資協議，內容涉及該第三方認購該上市發行人首次公開招股股份從而增加該上市發行人上市時其股份的市場需求。
• 儘管其後該協議經諮詢後被廢除，該兩名前董事卻仍促使該上市發行人發放2,500萬元的貸款，並向一個基金作6,000萬元的投資。此等交易與該上市發行人早前已廢除的投資協議內訂明的責任均十分相似。
• 此外，該兩名前董事均有份促成該上市發行人向其中一位的友人發放免息貸款合共約4,000萬元。
• 這些貸款及基金投資，不論是商業理據，還是向交易彼方進行的盡職審查，均令人存疑。就基金投資而言，相關董事並無考慮任何其他投資機會或產品。兩名現任董事在並無質疑的情況下便批准了2,500萬元的貸款及6,000萬元的投資。
• 該兩名前董事已作出多項承諾，包括承諾日後不會擔任任何香港上市發行人或其附屬公司的董事或高級管理階層成員。他們亦已於2024年5月27日辭任該上市發行人董事。
• 聯交所公開譴責四名董事。
• 聯交所進一步指令兩名現任董事須完成15小時有關監管及法律議題以及《上市規則》合規事宜的培訓，當中包括以下內容各至少3小時：(i) 董事職責及(ii)《企業管治守則》。

2024年10月3日

雲白國際有限公司（前稱萬隆控股集團有限公司）（股份代號：30）三名前任董事

• 上市科對三名前董事有否履行《上市規則》所述的董事職責和責任展開調查。該三名前董事未有回覆上市科的調查及提醒信函。他們未有配合上市科的調查。
• 聯交所公開譴責及向他們作出董事不適合性聲明。

上市發行人

描述

英諾賽科（蘇州）科技股份有限公司 - H股（股份代號：2577）

一家推動全球功率半導體行業的創新，致力於氮化鎵功率半導體行業的發展，並促進其生態系統的公司。其公開發售獲超額認購約1.9 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為 1302.46百萬港元。迄今為止，其市值約為 153.0 億港元。

健康之路股份有限公司（股份代號：2587）

一家於中國經營數字健康醫療服務平台的公司。其公開發售獲超額認購約33.4 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為 109.4百萬港元。迄今為止，其市值約為114.8億港元。

毛戈平化妝品股份有限公司 - H股（股份代號：1318）

一個領先的中國高端美妝集團。其公開發售獲超額認購約918.2倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為2,187.26百萬港元。迄今為止，其市值約為145.7億港元。

順豐控股股份有限公司 - H股（股份代號：6936）

一家全球領先的綜合物流服務提供商，根據弗若斯特沙利文報告，按2023年收入計，是中國及亞洲最大的綜合物流服務提供商，也是全球第四大綜合物流服務提供商。其公開發售獲超額認購約78.1倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為5,661.3百萬港元。迄今為止，其市值約為57.4億港元。

Horizon Robotics - W（股份代號：9660）

一家市場領先的乘用車高級輔助駕駛和高階自動駕駛解決方案提供商，擁有專有的軟硬件技術。其公開發售獲超額認購約32.8 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為5,142百萬港元。迄今為止，其市值約為 475.2億港元。

華潤飲料(控股)有限公司（股份代號：2460）

一家中國包裝飲用水行業和中國即飲軟飲行業的知名企業。其公開發售獲超額認購約233.5 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為4,902.55百萬港元。迄今為止，其市值約為281.5億港元。