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上市发行人／有关董事 – 行为摘要

2024年12月12日

华夏集团控股有限公司（前称华夏视听教育集团）（股份代号：1981）一名前任董事

• 作出制裁是因为尽管上市科一再发函跟进，该名前董事仍然没有配合上市科的调查，未有履行其在《上市规则》下的董事责任。
• 除公开谴责外，联交所向该名前董事发出董事不适合性声明。

2024年12月10日

凯顺控股有限公司（股份代号：8203）及七名董事

• 于2015年至2019年间，该上市发行人向优派能源发展集团有限公司（已除牌，前股份代号：307）（「优派能源」）提供近4,000万元的财务资助。财务资助的形式包括向优派能源发放贷款及代优派能源支付款项。当时优派能源明显陷入财务困难。
• 2017年，优派能源欠该上市发行人的一笔1,500万元贷款全数未能偿还，其本身亦已进入了临时清盘程序。尽管如此，该上市发行人仍同意向优派能源进一步提供大量资金。
• 该上市发行人向优派能源提供的贷款／代其支付的款项同时构成财务资助及主要交易。因此，该上市发行人须就此刊发公告及取得股东批准，但却未有采取行动。
• 该上市发行人于2019年及2020年亦未有就若干构成须予披露交易的证券交易刊发公告。
• 两名执行董事密切参与提供优派能源贷款／款项。其他董事亦知悉有关交易。他们均未有促使该上市发行人遵守《GEM上市规则》。一名执行董事及一名前董事亦未有履行其作为监察主任的职责。
• 在优派能源陷入财务困难的情况下向其提供援助存在很高的风险。然而，相关董事未能证明其已评估、解决或缓减有关风险。相关董事表示他们认为风险不高，但并无当时纪录的证据或可信的理据支持其声称的想法。
• 该上市发行人并无任何相关并可适用于优派能源贷款／款项及证券交易的内部监控措施。所有相关董事均未有确保该上市发行人设有充足且有效的风险管理及内部监控系统。此等问题尤为严重，因为该上市发行人早于2017年已曾收到联交所的警告，当时亦曾刊发公告指其已采取补救行动。然而，联交所的调查并未发现任何证据显示该上市发行人有采取任何有关补救行动。
• 联交所公开谴责该上市发行人、其两名现任执行董事、一名现任独立非执行董事及三名前董事。
• 除公开谴责外，联交所向两名董事作出损害投资者权益声明。
• 联交所亦批评一名前董事。
• 联交所进一步指令对该上市发行人须进行内部监控检讨、委任合规顾问以及就相关贷款、款项及证券交易刊发公告；上述各董事（两名现任执行董事除外）须完成21小时有关监管及法律议题以及《GEM上市规则》合规事宜培训。

2024年11月26日

阳光100中国控股有限公司（股份代号：2608）及八名董事

• 于2020年至2022年间，该上市发行人先后发放合共11.1亿元人民币的贷款。这些贷款的借款人当时陷入财困。另外，他们本身亦是其他最终借款人的债务债权人。该等最终借款人的债务以位于北京的一处物业作为抵押品。该上市发行人展望，借款人的任何违约行为将带来低价出售的机会，该上市发行人或可在司法拍卖中以大幅折让的价格购入作为不良资产放售上述位于北京的物业。
• 尽管贷款产生重大风险，但董事并未于贷款发放前预先促使进行充分的尽职审查，亦未有适当制定策略，在该上市发行人未能把握低价出售机会的情况下追收贷款。
• 该上市发行人当时存在多方面的内部监控缺失，这是促成其未能(1) 按时刊发全年及中期业绩及报告；及(2) 遵守适用于须予公布及关连交易（其中部分与贷款相关）的规定。
• 联交所批评该上市发行人、其五名现任董事及一名前董事。
• 联交所公开谴责两名负责促使进行尽职审查及实施这些交易的执行董事。
• 除公开谴责外，联交所向两名前董事发出董事不适合性声明。
• 联交所进一步指令八名董事须完成有关监管及法律议题以及《上市规则》合规事宜的24小时培训，当中包括以下内容各至少 3 小时：(i) 董事职责；(ii)《企业管治守则》；及(iii)《上市规则》第十三、十四及十四A章的规定。

2024年11月21日

天福（开曼）控股有限公司（股份代号：6868）一名现任董事

• 于2023年12月，该名非执行董事获授权代表该上市发行人根据公司股份购回计划购买公司股份。同时，该名董事亦同意代表该上市发行人两名主要股东购买公司股份。该名董事于2023年12月期间代表该上市发行人及主要股东进行了多项股份购入。
• 该名董事的双重角色产生职务冲突，他并没有向该上市发行人披露他亦代表主要股东进行股份交易。无论该名董事有否从主要股东获取任何利益，他均应采取措施避免或妥善处理冲突。
• 联交所公开谴责该名非执行董事。
• 联交所进一步指令该名董事须于90天内完成 15小时有关监管及法律议题及《上市规则》合规事宜的培训，当中包括以下内容各至少 3 小时：(i)董事职责，及(ii)《企业管治守则》。

2024年11月14日

克莉丝汀国际控股有限公司（股份代号：1210）一名前任董事

• 于2022年的纪律行动后，联交所批评一名前非执行董事董事，并指令其完成15小时有关《上市规则》合规事宜的培训。该名前董事并未符合培训指令。
• 该名前董事不遵守培训指令等同严重违反《上市规则》。
• 联交所公开谴责及向其作出董事不适合性声明。
• 联交所进一步指令若该名前董事于纪律行动声明公布／刊发后的 14 天后仍担任该上市发行人或其任何附属公司的董事或高级管理阶层成员，该上市发行人的上市地位将根据《上市规则》第 2A.10A(2)(b)条予以取消。

2024年10月22日

苏创燃气股份有限公司（已除牌，前股份代号：1430）两名前董事

• 上市科就两名前董事有否履行《上市规则》所述的董事职责和责任展开调查。该两名前董事未有或未有在限期前回复上市科的调查及提醒信函。他们未有配合上市科的调查。
• 联交所公开谴责该两名前董事及向他们发出董事不适合性声明。

2024年10月17日

中国通才教育集团有限公司（股份代号：2175）四名董事

• 两名前董事，同时也是该上市发行人的控股股东，于该上市发行人上市前及上市后不久即代表该上市发行人进行多宗有问题的交易。
• 其中一位与第三方签署首次公开招股前投资协议，内容涉及该第三方认购该上市发行人首次公开招股股份从而增加该上市发行人上市时其股份的市场需求。
• 尽管其后该协议经咨询后被废除，该两名前董事却仍促使该上市发行人发放2,500万元的贷款，并向一个基金作6,000万元的投资。此等交易与该上市发行人早前已废除的投资协议内订明的责任均十分相似。
• 此外，该两名前董事均有份促成该上市发行人向其中一位的友人发放免息贷款合共约4,000万元。
• 这些贷款及基金投资，不论是商业理据，还是向交易彼方进行的尽职审查，均令人存疑。就基金投资而言，相关董事并无考虑任何其他投资机会或产品。两名现任董事在并无质疑的情况下便批准了2,500万元的贷款及6,000万元的投资。
• 该两名前董事已作出多项承诺，包括承诺日后不会担任任何香港上市发行人或其附属公司的董事或高级管理阶层成员。他们亦已于2024年5月27日辞任该上市发行人董事。
• 联交所公开谴责四名董事。
• 联交所进一步指令两名现任董事须完成15小时有关监管及法律议题以及《上市规则》合规事宜的培训，当中包括以下内容各至少3小时：(i) 董事职责及(ii)《企业管治守则》。

2024年10月3日

云白国际有限公司（前称万隆控股集团有限公司）（股份代号：30）三名前任董事

• 上市科对三名前董事有否履行《上市规则》所述的董事职责和责任展开调查。该三名前董事未有回复上市科的调查及提醒信函。他们未有配合上市科的调查。
• 联交所公开谴责及向他们作出董事不适合性声明。

上市发行人

描述

英诺赛科（苏州）科技股份有限公司 - H股（股份代号：2577）

一家推动全球功率半导体行业的创新，致力于氮化镓功率半导体行业的发展，并促进其生态系统的公司。其公开发售获超额认购约1.9 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为 1302.46百万港元。迄今为止，其市值约为 153.0 亿港元。

健康之路股份有限公司（股份代号：2587）

一家于中国经营数字健康医疗服务平台的公司。其公开发售获超额认购约33.4 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为 109.4百万港元。迄今为止，其市值约为114.8亿港元。

毛戈平化妆品股份有限公司 - H股（股份代号：1318）

一个领先的中国高端美妆集团。其公开发售获超额认购约918.2倍，估计首次公开招股所得款项净额约为2,187.26百万港元。迄今为止，其市值约为145.7亿港元。

顺丰控股股份有限公司 - H股（股份代号：6936）

一家全球领先的综合物流服务提供商，根据弗若斯特沙利文报告，按2023年收入计，是中国及亚洲最大的综合物流服务提供商，也是全球第四大综合物流服务提供商。其公开发售获超额认购约78.1倍，估计首次公开招股所得款项净额约为5,661.3百万港元。迄今为止，其市值约为57.4亿港元。

Horizon Robotics - W（股份代号：9660）

一家市场领先的乘用车高级辅助驾驶和高阶自动驾驶解决方案提供商，拥有专有的软硬件技术。其公开发售获超额认购约32.8 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为5,142百万港元。迄今为止，其市值约为 475.2亿港元。

华润饮料(控股)有限公司（股份代号：2460）

一家中国包装饮用水行业和中国即饮软饮行业的知名企业。其公开发售获超额认购约233.5 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为4,902.55百万港元。迄今为止，其市值约为281.5亿港元。