監管及合規

2021年《國際金融法律評論》的客戶證言:「公司能應對紛繁的規管制度的重重困難,並成功地說服對家接受我們嘗試達成的事項。」

 

何韋律師行的法例監管團隊就爭訟性及非爭訟性的事宜提供法律意見,並經常為同一客戶同時處理爭訟性及非爭訟性事宜。

 

因此本行有獨特的能力為客戶處理所有法例監管及合規事宜。本行的客戶包括銀行、經紀人、上市公司、資產經理、財務顧問、初創公司、金融科技公司、保險公司及成立已久的業務。本行亦向高級管理層如董事、負責及行政主任、行政總裁及持牌人士提供法律意見。


主要業務包括:

 

  • 金融犯罪
  • 市場失當行為
  • 違反董事責任
  • 企業管治不足
  • 內部監控弱點
  • 業務管理或監督不足
  • 違反規例、守則及指引
  • 無牌進行受規管活動
  • 違反香港上市規則
  • 基金管理及資產估值程序缺失
  • 不遵守會計或專業準則
  • 違反私隱法例
  • 發牌
  • 商業行為
  • 內部監控、政策及企業管治
  • 香港上市規則
  • 業務進出香港
  • 客戶文件
  • 資料保護及外判
  • 競爭法
  • 零售/電子付款系統、首次代幣發行、電子錢包、儲值支付工具、信用卡/收費卡、清算和結算系統、虛擬銀行
  • 策略事宜,例如主要法規變動,包括與規管機構聯絡。


主要合夥人:

黃紫玲; 李澤文; 黃偉強;