新聞發布日期

上市發行人/有關董事 – 行為摘要

2023年12月19日

華晨中國汽車控股有限公司（股份代號：1114）的一名前董事

• 上市科就該前董事有否履行《上市規則》所述的董事職責和責任展開調查。
• 該前董事未有回覆上市科的調查及提醒信函。他未有配合上市科的調查。
• 除公開譴責外，聯交所向該董事發出董事不適合性聲明。

2023年12月12日

新疆拉夏貝爾服飾股份有限公司（破產重整中）（股份代號：6116）的一名前董事

• 於2021年9月，該上市發行人發現該前董事佔用了該公司資金950萬元人民幣。
• 有關資金於2019年由該上市發行人轉賬至一名客戶作為常規付款，但該客戶隨即將有關資金轉予一家由該前董事出任法定代表、董事兼大股東的公司。該前董事並無償還佔用的資金。
• 該前董事亦未有回應聯交所的查詢。
• 該前董事嚴重違反其於該公司的職責及《上市規則》下的責任。
• 除公開譴責外，聯交所向該前董事發出董事不適合性聲明。

2023年12月4日

香港資源控股有限公司（股份代號：2882）及八名董事

• 在2018年6月至2019年3月期間，該上市發行人附屬公司向借款人授出合共7,440萬元貸款。
• 於2019年初，貸款的部分利息還款逾期。該上市發行人核數師就有關貸款提出疑慮，指出該上市發行人在放貸業務方面內部監控不足，亦未有就借款人的還款能力進行足夠的盡職審查。核數師亦關注並且不同意該上市發行人的預期信貸虧損評估。
• 然而，該上市發行人於隨後刊發的中期報告卻對核數師的關注隻字未提，令人以為有關貸款的還款沒有問題。該上市發行人沒有為預期信貸虧損作出撥備。
• 數月後，在財政年度完結的審計過程中，核數師繼續就有關貸款提出疑慮。核數師質疑有關貸款的商業理據，以及貸款逾期後未有作出跟進行動。
• 所有借款人均拖欠有關貸款。該上市發行人錄得100%減值虧損（約8,600萬元）。
• 中期報告並非準確完備，報告中遺漏了重大不利實況而誤導了投資者。
• 時任董事會有責任確保中期報告準確完備，但未有履行應盡職責。他們在評估預期信貸虧損時未有批判性地考慮核數師提出的問題。他們應確保相關披露準確無誤。審核委員會明顯未有發揮作用。
• 董事亦未就放貸業務的內部監控履行應盡職責。該上市發行人缺乏足夠制衡機制以限制個別董事在授出貸款方面的權力，也沒有進行充分的盡職審查和信貸風險評估。雖然該公司設有放貸政策，但根本完全不足夠，證明他們對何謂適當的內部監控系統缺乏了解。
• 兩名董事並未回應聯交所的查詢。
• 聯交所公開譴責該上市發行人及其八名董事，並向其中兩名董事發出損害投資者權益聲明。
• 六名董事被指令完成有關監管及法律議題以及《上市規則》合規事宜的培訓。

2023年11月21日

新昌創展控股有限公司（已除牌，股份代號：1781）的八名前董事

• 於2018年上市後，該上市發行人的執行管理由三名創始家庭成員負責。
• 於2019年末的一段短時期内，三名家庭成員全部實質上停止管理該上市發行人。他們的離任使公司處於混亂的狀況。他們未有履行各自職責，管理該上市發行人及確保於他們離任後其業務及營運能持續。
• 創始管理層離開上市發行人後，其他董事在控制及營運該上市發行人時遇上重大困難，其中包括，該上市發行人的工廠受到中國法院查封，以及該上市發行人未能向審計師提供部份會計紀錄。因此，該上市發行人未能按時刊發2019年財務業績。
• 該上市發行人就有關延遲刊發的原因向聯交所提供誤導性資料 – 該上市發行人將延遲的原因完全歸咎於新冠疫情，但未有披露其面對的重大困難。四名前董事就批准這些誤導性通訊違反其職責。
• 聯交所公開譴責該上市發行人及其七名前董事，並向其中四名前董事發出董事不適合性聲明（包括該上市發行人前主席兼執行董事）。
• 另外一名前董事被批評。
• 四名被譴責或批評的前董事被指令完成17小時有關監管及法律議題以及《上市規則》合規事宜的培訓。

2023年11月9日

中國幸福投資（控股）有限公司（已除牌，股份代號：8116）

• 於2021年的紀律行動中，聯交所批評該上市發行人的一名非執行董事並指令他完成20小時有關《上市規則》合規事宜的培訓。
• 該非執行董事未有遵守培訓指令，更無視有關提醒。
• 該非執行董事不遵守培訓指令嚴重違反了《上市規則》。
• 他聲稱未有收到聯交所有關遵守培訓指令定的提醒，理由是他沒有再使用他向聯交所提供的電郵地址。他亦聲稱不諳電腦及電子設備。這些都不能作為不遵守聯交所指令的理由。
• 聯交所向其發出董事不適合性聲明。

2023年10月31日

中國長遠控股有限公司（股份代號：110）及八名董事

• 於2014年至2019年間，該上市發行人透過其附屬公司進行了多項關連交易。該上市發行人沒有就該等交易遵守《上市規則》下的披露及程序規定。
• 該上市發行人的內部監控及其對附屬公司的監督存在嚴重缺陷。該上市發行人既無可知悉附屬公司事務的匯報程序或機制，亦無制衡附屬公司行使其權力的制度。
• 該上市發行人已曾因違反《上市規則》有關關連交易的規定而被聯交所警告。董事理應認清該上市發行人內部監控措施的不足並採取補救行動，但他們並無這樣做。
• 聯交所公開譴責該上市發行人及其三名董事，並向其中一名董事發出董事不適合性聲明。另外五名董事被批評。
• 聯交所進一步指令該上市發行人委任合規顧問為期兩年；檢討該公司有關促使其遵守《上市規則》下有關須予公布及關連交易的規定的內部監控措施；七名被譴責或批評的董事完成有關監管及法律議題以及《上市規則》合規事宜的培訓。

2023年10月26日

中國天元醫療集團有限公司（股份代號：557）及一名前董事

• 上市科就該上市發行人的前行政總裁兼執行董事有否履行《上市規則》所述的董事職責和責任展開調查。
• 上市科就此按該前行政總裁兼執行董事的最後所知通訊地址向其先後發送了調查信及提醒信函，惟未有收到其回覆。她未有配合上市科的調查。
• 除公開譴責外，聯交所向她發出董事不適合性聲明。

2023年10月5日

C-Link Squared Limited（股份代號：1463）及兩名前董事

• 該上市發行人於上市當天及上市後不久簽訂服務協議。根據這些協議，該上市發行人於上市後的一星期內向服務供應商作出3,850萬港元不可退還的付款，相當於該上市發行人首次公開招股所得款項逾一半之多，但該上市發行人當時並沒有披露該等交易及付款。
• 對照該上市發行人在上市時提交的溢利及現金流量預測的備忘錄，上述向服務供應商支付的費用是導致該上市發行人的純利和淨虧損大幅偏離預測的主要原因。
• 該上市發行人沒有(1)在其溢利備忘錄或上市招股章程中披露該等潛在協議，(2)全力協助保薦人履行盡職審查工作，及(3)在支付服務費之前諮詢合規顧問，導致在上市時向投資大眾提供的資料不足，並使該公司面臨重大財務風險。
• 聯交所公開譴責該上市發行人及其兩名前董事。
• 相關董事除了受到譴責，亦承諾(1)在28天內辭任該公司／其附屬公司的所有董事及高級管理層職位，及(2)日後不會擔任任何香港上市發行人的董事或高級管理層職位。

上市發行人

描述

河南金源氫化化工股份有限公司 - H股（股份代號：2502）

一家在河南省加氫苯基化學品及能源產品的供應商，主要專注於生產及加工(i)加氫苯基化學品（主要包括純苯、甲苯及二甲苯）；及(ii)能源產品（包括液化天然氣及煤氣）。其公開發售獲超額認購約41.8 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為 246.07 百萬港元。迄今為止，其市值達到約 238.91 百萬港元。

瑞浦蘭鈞能源股份有限公司 - H股（股份代號：666）

一家專注於鋰離子動力電池產品和儲能電池產品的研發、製造和銷售的中國鋰離子電池製造商。其公開發售獲超額認購約0.3 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為 2,013.08百萬港元。迄今為止，其市值達到約 55億港元。

廈門燕之屋燕窩產業股份有限公司 - H股（股份代號：1497）

一個中國燕窩產品市場的領先品牌，是一家致力於研發、生產和銷售優質的現代燕窩產品。其公開發售獲超額認購約82.6倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為256.46百萬港元。迄今為止，其市值達到約 29.5億港元。

升輝清潔集團控股有限公司（股份代號：2521）

一家中國清潔及維護服務供應商，也是廣東省知名的物業清潔服務供應商之一。其公開發售獲超額認購約32.4 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為73.5百萬港元。迄今為止，其市值達到約 576.87百萬港元。

藥明合聯生物技術有限公司（股份代號：2268）

這家公司專注於全球抗體藥物偶聯物（「ADC」）及更廣泛生物偶聯藥物市場的領先合同研究、開發及製造組織（「CRDMO」），亦是一家致力於提供全面綜合服務的公司。其公開發售獲超額認購約49 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為3,483.3百萬港元。迄今為止，其市值達到約 346.7億港元。

北京友寶在線科技股份有限公司 - H股（股份代號：2429）

一家在中國的自動售貨機經營商，按2022年商品總額計算，佔市場份額7.6%。其公開發售獲超額認購約10.3 倍，估計首次公開招股所得款項淨額約為154.9百萬港元。迄今為止，其市值達到約 106.9億港元。