新闻发布日期

上市发行人/有关董事 – 行为摘要

2023年12月19日

华晨中国汽车控股有限公司（股份代号：1114）的一名前董事

• 上市科就该前董事有否履行《上市规则》所述的董事职责和责任展开调查。

• 该前董事未有回复上市科的调查及提醒信函。他未有配合上市科的调查。

• 除公开谴责外，联交所向该董事发出董事不适合性声明。

2023年12月12日

新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司（破产重整中）（股份代号：6116）的一名前董事

• 于2021年9月，该上市发行人发现该前董事占用了该公司资金950万元人民币。

• 有关资金于2019年由该上市发行人转账至一名客户作为常规付款，但该客户随即将有关资金转予一家由该前董事出任法定代表、董事兼大股东的公司。该前董事并无偿还占用的资金。

• 该前董事亦未有回应联交所的查询。

• 该前董事严重违反其于该公司的职责及《上市规则》下的责任。

• 除公开谴责外，联交所向该前董事发出董事不适合性声明。

2023年12月4日

香港资源控股有限公司（股份代号：2882）及八名董事

• 在2018年6月至2019年3月期间，该上市发行人附属公司向借款人授出合共7,440万元贷款。

• 于2019年初，贷款的部分利息还款逾期。该上市发行人核数师就有关贷款提出疑虑，指出该上市发行人在放贷业务方面内部监控不足，亦未有就借款人的还款能力进行足够的尽职审查。核数师亦关注并且不同意该上市发行人的预期信贷亏损评估。

• 然而，该上市发行人于随后刊发的中期报告却对核数师的关注只字未提，令人以为有关贷款的还款没有问题。该上市发行人没有为预期信贷亏损作出拨备。

• 数月后，在财政年度完结的审计过程中，核数师继续就有关贷款提出疑虑。核数师质疑有关贷款的商业理据，以及贷款逾期后未有作出跟进行动。

• 所有借款人均拖欠有关贷款。该上市发行人录得100%减值亏损（约8,600万元）。

• 中期报告并非准确完备，报告中遗漏了重大不利实况而误导了投资者。

• 时任董事会有责任确保中期报告准确完备，但未有履行应尽职责。他们在评估预期信贷亏损时未有批判性地考虑核数师提出的问题。他们应确保相关披露准确无误。审核委员会明显未有发挥作用。

• 董事亦未就放贷业务的内部监控履行应尽职责。该上市发行人缺乏足够制衡机制以限制个别董事在授出贷款方面的权力，也没有进行充分的尽职审查和信贷风险评估。虽然该公司设有放贷政策，但根本完全不足够，证明他们对何谓适当的内部监控系统缺乏了解。

• 两名董事并未回应联交所的查询。

• 联交所公开谴责该上市发行人及其八名董事，并向其中两名董事发出损害投资者权益声明。

• 六名董事被指令完成有关监管及法律议题以及《上市规则》合规事宜的培训。

2023年11月21日

新昌创展控股有限公司（已除牌，股份代号：1781）的八名前董事

• 于2018年上市后，该上市发行人的执行管理由三名创始家庭成员负责。

• 于2019年末的一段短时期内，三名家庭成员全部实质上停止管理该上市发行人。他们的离任使公司处于混乱的状况。他们未有履行各自职责，管理该上市发行人及确保于他们离任后其业务及营运能持续。

• 创始管理层离开上市发行人后，其他董事在控制及营运该上市发行人时遇上重大困难，其中包括，该上市发行人的工厂受到中国法院查封，以及该上市发行人未能向审计师提供部份会计纪录。因此，该上市发行人未能按时刊发2019年财务业绩。

• 该上市发行人就有关延迟刊发的原因向联交所提供误导性数据 – 该上市发行人将延迟的原因完全归咎于新冠疫情，但未有披露其面对的重大困难。四名前董事就批准这些误导性通讯违反其职责。

• 联交所公开谴责该上市发行人及其七名前董事，并向其中四名前董事发出董事不适合性声明（包括该上市发行人前主席兼执行董事）。

• 另外一名前董事被批评。

• 四名被谴责或批评的前董事被指令完成17小时有关监管及法律议题以及《上市规则》合规事宜的培训。

2023年11月9日

中国幸福投资（控股）有限公司（已除牌，股份代号：8116）

• 于2021年的纪律行动中，联交所批评该上市发行人的一名非执行董事并指令他完成20小时有关《上市规则》合规事宜的培训。

• 该非执行董事未有遵守培训指令，更无视有关提醒。

• 该非执行董事不遵守培训指令严重违反了《上市规则》。

• 他声称未有收到联交所有关遵守培训指令定的提醒，理由是他没有再使用他向联交所提供的电邮地址。他亦声称不谙计算机及电子设备。这些都不能作为不遵守联交所指令的理由。

• 联交所向其发出董事不适合性声明。

2023年10月31日

中国长远控股有限公司（股份代号：110）及八名董事

• 于2014年至2019年间，该上市发行人透过其附属公司进行了多项关连交易。该上市发行人没有就该等交易遵守《上市规则》下的披露及程序规定。

• 该上市发行人的内部监控及其对附属公司的监督存在严重缺陷。该上市发行人既无可知悉附属公司事务的汇报程序或机制，亦无制衡附属公司行使其权力的制度。

• 该上市发行人已曾因违反《上市规则》有关关连交易的规定而被联交所警告。董事理应认清该上市发行人内部监控措施的不足并采取补救行动，但他们并无这样做。

• 联交所公开谴责该上市发行人及其三名董事，并向其中一名董事发出董事不适合性声明。另外五名董事被批评。

• 联交所进一步指令该上市发行人委任合规顾问为期两年；检讨该公司有关促使其遵守《上市规则》下有关须予公布及关连交易的规定的内部监控措施；七名被谴责或批评的董事完成有关监管及法律议题以及《上市规则》合规事宜的培训。

2023年10月26日

中国天元医疗集团有限公司（股份代号：557）及一名前董事

• 上市科就该上市发行人的前行政总裁兼执行董事有否履行《上市规则》所述的董事职责和责任展开调查。

• 上市科就此按该前行政总裁兼执行董事的最后所知通讯地址向其先后发送了调查信及提醒信函，惟未有收到其回复。她未有配合上市科的调查。

• 除公开谴责外，联交所向她发出董事不适合性声明。

2023年10月5日

C-Link Squared Limited（股份代号：1463）及两名前董事

• 该上市发行人于上市当天及上市后不久签订服务协议。根据这些协议，该上市发行人于上市后的一星期内向服务供货商作出3,850万港元不可退还的付款，相当于该上市发行人首次公开招股所得款项逾一半之多，但该上市发行人当时并没有披露该等交易及付款。

• 对照该上市发行人在上市时提交的溢利及现金流量预测的备忘录，上述向服务供货商支付的费用是导致该上市发行人的纯利和净亏损大幅偏离预测的主要原因。

• 该上市发行人没有(1)在其溢利备忘录或上市招股章程中披露该等潜在协议，(2)全力协助保荐人履行尽职审查工作，及(3)在支付服务费之前咨询合规顾问，导致在上市时向投资大众提供的资料不足，并使该公司面临重大财务风险。

• 联交所公开谴责该上市发行人及其两名前董事。

• 相关董事除了受到谴责，亦承诺(1)在28天内辞任该公司／其附属公司的所有董事及高级管理层职位，及(2)日后不会担任任何香港上市发行人的董事或高级管理层职位。

上市发行人

描述

河南金源氢化化工股份有限公司 - H股（股份代号：2502）

一家在河南省加氢苯基化学品及能源产品的供货商，主要专注于生产及加工(i)加氢苯基化学品（主要包括纯苯、甲苯及二甲苯）；及(ii)能源产品（包括液化天然气及煤气）。其公开发售获超额认购约41.8 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为 246.07 百万港元。迄今为止，其市值达到约 238.91 百万港元。

瑞浦兰钧能源股份有限公司 - H股（股份代号：666）

一家专注于锂离子动力电池产品和储能电池产品的研发、制造和销售的中国锂离子电池制造商。其公开发售获超额认购约0.3 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为 2,013.08百万港元。迄今为止，其市值达到约 55亿港元。

厦门燕之屋燕窝产业股份有限公司 - H股（股份代号：1497）

一个中国燕窝产品市场的领先品牌，是一家致力于研发、生产和销售优质的现代燕窝产品。其公开发售获超额认购约82.6倍，估计首次公开招股所得款项净额约为256.46百万港元。迄今为止，其市值达到约 29.5亿港元。

升辉清洁集团控股有限公司（股份代号：2521）

一家中国清洁及维护服务供货商，也是广东省知名的物业清洁服务供货商之一。其公开发售获超额认购约32.4 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为73.5百万港元。迄今为止，其市值达到约 576.87百万港元。

药明合联生物技术有限公司（股份代号：2268）

这家公司专注于全球抗体药物偶联物（「ADC」）及更广泛生物偶联药物市场的领先合同研究、开发及制造组织（「CRDMO」），亦是一家致力于提供全面综合服务的公司。其公开发售获超额认购约49 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为3,483.3百万港元。迄今为止，其市值达到约 346.7亿港元。

北京友宝在线科技股份有限公司 - H股（股份代号：2429）

一家在中国的自动售货机经营商，按2022年商品总额计算，占市场份额7.6%。其公开发售获超额认购约10.3 倍，估计首次公开招股所得款项净额约为154.9百万港元。迄今为止，其市值达到约 106.9亿港元。